WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
服装
当前位置:首页 > 服装

青岛奥盖克两宗违规 主办券商安信证券吃警示函

时间:2019/6/18 17:22:52  作者:  来源:  浏览:49  评论:0
内容摘要:  全国中小企业股份转让系统网站近日公布的全国股转公司自律监管措施决定书(股转系统发〔2019〕1588号)显示,经查明,当事人安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)督导的青岛奥盖克化工股份有限公司(以下简称“奥盖克”,430395)与董事长王在军之间存在2180.2万元的...
     全国中小企业股份转让系统网站近日公布的全国股转公司自律监管措施决定书(股转系统发〔2019〕1588号)显示,经查明,当事人安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)督导的青岛奥盖克化工股份有限公司(以下简称“奥盖克”,430395)与董事长王在军之间存在2180.2万元的资金拆借,后经核实上述资金为王在军利用奥盖克账户收取投资者购买奥盖克股票款,随后拆借给奥盖克用于维持生产经营。安信证券在发现上述关联交易后,未能保持应有的执业审慎态度,深入了解资金拆借背景,未能按照相关业务规则要求认真履行核查义务。

  2016年6月26日,奥盖克向山东平阴农村商业银行股份有限公司提供了董事王在军、刘武、林伟三人签字的董事会决议,为王在军198万元的个人贷款进行担保,担保期限为2016年6月30日至2017年6月10日,未及时履行审议程序及信息披露义务。安信证券在发行上述违规担保后,未能在十五个转让日内赴企业现场实地了解情况,未能充分履行审慎核查义务。

  安信证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第十五条的规定。

  鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条的规定,全国股转公司作出如下决定:对安信证券采取出具警示函的自律监管措施。

  安信证券作为主办券商应当按照《业务规则》、《持续督导工作指引》等业务规则履行勤勉尽责义务,建立健全有效的持续督导工作制度,提高合规意识和风险意识。特此告诫安信证券,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

  《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条规定:主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

相关评论
本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (最新澳门赌场网址大全)
冀ICP备17001129号-1